跟上市公司签下非公开发行股票认购协议,在这么一个实打实的定增内幕消息面前,楼某又偷偷在二级市场上,用别人的账户买下300多万股该公司股票,耗资4000余万元。

  结果呢,常规来说定增算利好,这回不灵。股票没有如期大涨,楼某亏了两百多万,而且案发。目前楼某被杭州萧山区人民检察院以涉嫌内幕交易、泄露内幕信息罪提起公诉。

  2014年9月,为降低公司财务费用等目的,南京某上市公司内部商议筹划非公开发行股份事项。10月,该公司董事会秘书将公司准备非公开发行股份事项告知杭州某公司刘某等人。而同样做投资的楼某曾经多次跟刘某说过,有好的项目叫他一声。

  就这样,同年10月,楼某来南京公司现场考察。他觉得项目可以,明确了认购非公开发行股票1亿元的意向并签订了《保密协议书》。同年11月,双方签署了非公开发行股份认购协议。

  南京公司因为非公开发行股份,所以在二级市场上的股票于2014年11月10日停牌。

  那么,在停牌之前那一小段时间属于非公开发行股票敏感期。恰恰就在此期间,楼某用公司财务的账户还有单位账户,在10月21日至11月10日期间,在二级市场上买下南京公司300多万余股的股票,成交金额4000余万元。

  内幕信息公开后,11月24日南京公司复牌。但是股票并未按照预期大涨,至2015年3月,楼某某将账户内该公司股票全部卖出后,反而亏损了两百余万元。

  而这边,楼某又因为未按照协议实际购买非公开发行股票,又被该公司没收违约金1千万元。

  2015年4月,中国证监会组成调查组依法对楼某进行调查,后将其涉嫌内幕交易案移交公安机关侦查,楼某到案后如实供述了自己的犯罪事实。

  杭州市检察院将此案移交给萧山检察院审查起诉。

  经萧山区检察院审查,楼某作为非法获取股票交易内幕信息的人员,在内幕信息敏感期从事与该内幕信息有关的股票交易,情节特别严重,其行为触犯了刑法,犯罪事实清楚,证据确实充分,应当以内幕交易罪追究其刑事责任。

  内幕交易罪的判例不算多。杭州市中级人民法院判过两例。2015年的一例是有人通过刺探内幕消息买进1800余万元股票,获利250万元。最后被判6年有期徒刑,250万的非法所得被没收,还处罚金300万元,真的蛮严厉的。

  而炒股的人都喜欢内幕消息,萧山检察院此案的承办检察官王琳说,内幕交易、泄露内幕信息罪,构罪的起点是股票成交金额50万元。大家要警醒。

  法条链接——

  《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一款:[内幕交易、泄露内幕信息罪]证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。