根据《财政部、中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会关于规范金融企业内部职工持股的通知》(财金[2010]97号)的有关规定,为规范职工持股情况,杭州联合农村商业银行股份有限公司(以下简称“杭州联合银行”、“本行”)拟以竞价方式统一转让部分内部职工股(以下简称“本次转让”),具体实施方案公告如下:

  一、本次转让股份数量

  本次拟转让的股份数量不少于4,200.02万股(含2016年度分红),最终转让数量将根据部分内部职工股股东的减持意向有所调整。

  二、参加竞价的受让对象准入条件

  本次转让的受让对象应为企业法人,最终受让对象原则上不超过1家,受让对象需符合银监会《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(2015年3号令)的规定以及其他监管法规的要求,包括但不限于:

  1、在工商行政管理部门登记注册,具有法人资格;

  2、具有良好的公司治理结构或有效的组织管理方式;

  3、具有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录,能按期足额偿还金融机构的贷款本金和利息;

  4、具有较长的发展期和稳定的经营状况;

  5、具有较强的经营管理能力和资金实力;

  6、最近2年内无重大违法违规行为;

  7、财务状况良好,最近2个会计年度连续盈利;

  8、年终分配后,净资产不低于全部资产的30%(合并会计报表口径);

  9、权益性投资余额不得超过本企业净资产的50%(含本次投资金额,合并会计报表口径),国务院规定的投资公司和持股公司除外;

  10、入股资金为自有资金,不得以委托资金、债务资金、银行贷款等非自有资金入股;

  11、持股期间承诺支持本行三农定位和社区银行战略,支持本行资金优先服务于三农和本地;

  12、银监会、证监会规定的其他审慎性条件以及本行认为必要的其他条件。

  三、转让价格的确定原则

  1、本次竞价遵循“价高者得”的原则确定受让对象。

  2、本次竞价的申报价格应不低于8.8元/股(含税),低于前述价格的报价无效。

  3、本次竞价设置保留价,最终成交价须不低于保留价。若符合条件并参与竞价的竞价企业申报价格均未达到保留价,则本行将在具备竞价资格的企业范围内当场组织第二轮竞价,企业自愿选择参与或不参与,参与企业的报价须高于第一轮的最高报价。第二轮竞价参与企业的申报价格仍均未达到保留价的,本行将择机重新组织竞价,竞价形式另行确定。

  4、若存在两个及以上相同的最高申报价格且该报价超过保留价的,则本行将当场组织做出前述申报价格的竞价企业进行新一轮竞价,直至产生唯一的最高申报价格时止。前述竞价企业的新一轮申报价格不得低于前一轮报价,低于前一轮报价视为放弃。

  5、本次竞价确定的转让价格为含税价格,由本行办理转让所涉及相关税费的代缴手续并申报纳税,受让方应予以配合。

  四、特别说明

  1、有意向的企业法人应于2017年5月5日(周五)下午五点前,向本行董事会办公室报名。报名地址:杭州市建国中路99号杭州联合银行1702室。报名需提供以下资料:

  (1)报名函(附件1);

  (2)营业执照复印件和法定代表人身份证复印件(加盖公章);

  (3)最新章程(加盖公章);

  (4)实收资本到位的验资报告;

  (5)2015和2016年度审计报告(如未审计则提供财务报表,加盖公章);

  (6)企业法人关于符合《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(2015年3号令)规定股东条件的声明(附件2);

  (7)竞价企业基本情况信息表(附件3)。

  2、本行将根据报名企业提交的材料,对其是否符合认购资格进行审查,并将审核结果于2017年5月10日前告知符合条件的竞价企业。

  3、符合条件的竞价企业需向本行缴纳保证金3,000万元,具体缴付保证金的账户信息及时间本行将另行通知。最终未能获得购买资格的竞价企业,本行将于本次竞价结束的3个工作日内退还保证金。保证金不计付利息。

  4、本行有权根据内部职工股股东的减持意愿,调整并确定最终的转让股数。

  5、根据相关法律法规,本次转让的受让对象股东资格将在下列先决条件全部满足后生效:

  (1)本行董事会依据公司章程及现行法律法规和规范性文件的规定,作出批准本次转让受让对象和价格的决议;

  (2)经银监部门备案或批准同意成为本行股东。

  6、如竞价确定的受让对象未能按照本行的要求在指定时间内按照竞价确定的条件签署协议或全额支付股份转让款的,其已支付的全部保证金本行将不予返还。

  7、报名咨询及联系方式:

  联系地址:杭州市上城区建国中路99号;

  邮政编码:310009;

  联系人:刘洋、王海伦、周凌霞;

  联系电话:0571-87923271,13958017893,13588363503,13588710111;

  传真:0571-87923271;

  电子邮箱:helenwang220@126.com。

  杭州联合银行  

  2017年4月21日

  附件1

  报名函

  致:杭州联合农村商业银行股份有限公司

  我方已详细阅读了贵方于2017年4月20日-4月24日发出的《关于杭州联合农村商业银行股份有限公司职工股竞价转让的公告》。

  我方在此确认:

  一、同意并接受由杭州联合农村商业银行股份有限公司最终确定本次股份转让数量。

  二、同意接受杭州联合农村商业银行股份有限公司对我方股东身份的审定结果。

  三、同意《关于杭州联合农村商业银行股份有限公司职工股竞价转让的公告》所确定的定价原则。

  四、同意参加本次杭州联合农村商业银行股份有限公司职工股竞价转让,将根据竞价安排按时递交相关报价文件并缴付保证金。

  五、若我方竞价成功,但未能按照贵方的要求在指定时间内按照竞价确定的条件签署协议或全额支付股份转让款的,同意贵方不予返还我方已支付的全部保证金。

  六、我方本次向杭州联合农村商业银行股份有限公司提交的营业执照、财务报表等报名材料均与原件一致,且原件真实、有效。

  七、联系人:                电话:

  手机:                  传真:

  电子邮箱:

  公司(公章):

  法定代表人或其授权代表签署:

  年  月  日

  附件2

  声明

  我方已详细阅读了《关于杭州联合农村商业银行股份有限公司职工股竞价转让的公告》(下称“《公告》”),并认为我方符合《公告》要求的作为杭州联合农村商业银行股份有限公司出资人(下称“杭州联合银行”)的资格条件,具体包括:

  1、在工商行政管理部门登记注册,具有法人资格;

  2、具有良好的公司治理结构或有效的组织管理方式;

  3、具有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录,能按期足额偿还金融机构的贷款本金和利息;

  4、具有较长的发展期和稳定的经营状况;

  5、具有较强的经营管理能力和资金实力;

  6、最近2年内无重大违法违规行为;

  7、财务状况良好,最近2个会计年度连续盈利;

  8、年终分配后,净资产不低于全部资产的30%(合并会计报表口径);

  9、权益性投资余额原则上未超过净资产的50%(含本次投资金额,合并会计报表口径);

  10、入股资金为自有资金,不存在以委托资金、债务资金、信贷资金等非自有资金入股;

  11、承诺在持股期间,将支持杭州联合银行加强三农金融服务以及资金主要用于本地;

  12、银监会、证监会规定的其他审慎性条件以及本行认为必要的其他条件。

  特此声明!

  公司(公章):

  法定代表人或其授权代表签署:

  年  月  日